(Bloomberg) — A empresa de consultoria WisdomTree Asset Management Inc. concordou em pagar US$ 4 milhões para resolver as alegações da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA de que não cumpriu sua promessa de criar fundos negociados em bolsa que evitariam investimentos em combustíveis fósseis ou tabaco.
A WisdomTree promoveu três fundos de março de 2020 a novembro de 2022 com uma estratégia ambiental, social e de governança que excluía certos “produtos ou atividades controversas”, de acordo com a ordem de cessar e desistir do regulador na segunda-feira. Algumas das empresas escolhidas como investimentos estavam envolvidas na mineração e transporte de carvão, extração de gás natural e venda a retalho de produtos de tabaco, disse a SEC.
A empresa não admitiu nem negou as conclusões da SEC. Um advogado da WisdomTree, com sede em Nova York, não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
O WisdomTree usou dados de um fornecedor terceirizado que não conseguiu filtrar todas as empresas, disse a SEC. A empresa também não tinha políticas ou procedimentos sobre o processo de exclusão dessas empresas, segundo a agência.
Os fundos foram liquidados em fevereiro, disse a WisdomTree em um documento regulatório na segunda-feira. Coletivamente, eles obtiveram uma média de cerca de US$ 119 milhões em ativos sob gestão ao longo de sua vida como fundos denominados ESG, disse a empresa. Espera-se que o seguro cubra os custos após uma franquia de US$ 1 milhão, disse WisdomTree.
“Em um nível fundamental, as leis federais de valores mobiliários impõem uma proposição simples: os consultores de investimentos devem fazer o que dizem e dizer o que fazem”, disse Sanjay Wadhwa, diretor interino da Divisão de Execução da SEC, em comunicado.
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